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刑法修正案（十一）资源市场相关条文解读
刑法修正案（十一）于2020年12月26日由天下人大常委会第二十四次聚会审议通过，并将于2021年3月1日起正式施行 。本次刑法资源市场相关修改内容与以信息披露为焦点的注册制刷新相顺应，和证券法修改相衔接，大幅提高了诓骗刊行、信息披露造假、中介机构提供虚伪证实文件和使用市场等四类证券期货犯法的刑事惩戒力度 。关于切实提高证券违法本钱、�；ね蹲收哒比ㄒ妗⑽な谐≈刃颉⑼平⒉嶂扑⑿隆茏试词谐∑轿瓤到∩ひ庖迳钤� 。
一、诓骗刊行股票、债券罪(刑法第160条）
首先，扩大证券规模，与新《证券法》划定坚持一致 。将存托凭证和国务院依法认定的其他证券纳入诓骗刊行犯法的规制规模，为未来攻击诓骗刊行存托凭证和其他证券提供充分的执法依据 。其次，大幅提高诓骗刊行的刑罚力度 。关于诓骗刊行股票、债券的，将小我私家的刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并对“不法召募资金金额的1%-5%”的罚金数额举行修改，作废了5%的金额上限 。将单位的罚金由不法召募资金的1%-5%提高至20%-1倍，并将单位责任职员刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，同时增添了不设上限的罚金 。最后，明确将控股股东、现实控制人组织、指使实验诓骗刊行的行为纳入刑规则制规模，有用强化对控股股东、现实控制人等“要害少数”的刑事责任追究 。
二、违规披露、不披露主要信息罪（刑法第161条）
一方面，加大违规披露、不披露主要信息的刑罚力度 。修正案将相关责任职员的刑期上限由3年提高至10年，并且作废了20万元的罚金上限 。另一方面，与诓骗刊行股票、债券罪在控股股东、现实控制人等“要害少数”的刑事责任追究上坚持一致，明确将控股股东、现实控制人实验或者组织、指使实验信息披露造假，以及控股股东、现实控制人遮掩相关事项导致公司披露虚伪信息等行为纳入刑规则制规模 。
三、使用证券、期货市场罪（刑法第182条）
与《证券法》修订有用对接，将“影响证券、期货生意价钱或者证券、期货生意量”要素提至条文的整体划定部分 。同时借鉴新《证券法》针对市场中泛起的新使用情形的划定，进一步明确对“幌骗生意使用”、“蛊惑生意使用”、“抢帽子使用”等新型使用市场行为追究刑事责任 。
四、提供虚伪证实文件罪、出具证实文件重大失实罪（刑法第229条）
增补“保荐、清静评价、情形影响评价、情形监测”中介机构职员作为该罪名的犯法主体，进一步明确了保荐人等中介机构提供虚伪证实文件和出具证实文件重大失实的刑事责任，进一步压实保荐人等中介机构的“看门人”职责 。同时，关于状师、会计师等中介机构职员在证券刊行、重大资产生意运动中出具虚伪证实文件、情节特殊严重的情形，明确适用更高一档的刑期，最高可判处10年有期徒刑 。
（泉源：中国证监会陕西羁系局）
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